六家机构因违规做空被重罚40亿韩元，金融监管再出重拳！
【编者按】在金融市场的波涛汹涌中，做空机制如同一把双刃剑，既能促进价格发现，也可能成为操纵市场的工具。近期，韩国金融监管机构对六家资产管理公司及外资金融机构开出总计397亿韩元的天价罚单，直指违规卖空行为。这不仅是对个别机构的惩戒，更是向全球市场释放的强烈信号：无论规模大小，违规操作必将受到严惩。随着韩国股市积极谋求纳入MSCI发达市场指数，监管的收紧与市场的开放正同步推进。这场“做空狙击战”背后，是市场规范与国际化进程的双重博弈，值得我们深入关注。金融监管机构持续开展“打击非法卖空行动”，对六家国内资产管理公司及外资金融机构处以总计397亿韩元的罚单。自去年三月卖空交易全面恢复以来，虽曾出现数千万韩元的小规模处罚，但此次一次性开出数百亿韩元级别的罚单尚属首次。据金融监管部门19日透露，金融委员会下属的证券期货委员会已于去年10月决议，对韩亚资产运营公司及五家海外金融机构违反卖空规定的行为予以处罚。调查发现，韩亚资产运营公司于2023年3月14日，在未持有相应股票的情况下，对Ecopro股票发出5000股（约合18.5亿韩元）的卖单，实施无担保卖空操作，最终被处以3.706亿韩元罚款。在受罚的海外机构中，挪威的帕累托证券公司面临最高额处罚。该公司于2022年11月23日，在未持有股票的情况下，对三星电子普通股发出178879股（约合109亿韩元）的卖单，违反卖空规定，被处以22.6亿韩元罚款。此外，加拿大的阿尔伯塔投资管理公司被处以5.469亿韩元罚款，美国资产管理公司景顺资本管理公司被处以5.323亿韩元罚款。香港的北方信托公司被处以1.417亿韩元罚款，新加坡主权财富基金新加坡政府投资公司则被处以1.206亿韩元罚款。尽管此次处罚决议早在去年10月已由证券期货委员会通过，但直至上月金融监管部门完成对非法卖空受罚主体及个人的实名公示程序后，才得以正式披露。值得关注的是，这些案件多数是在去年三月卖空交易恢复前，金融监管部门于2023年11月至去年三月期间，针对全球投资银行开展非法卖空全面调查时集中审查的案例。自卖空交易全面恢复以来，金融监管部门持续运行无担保卖空实时监测系统，并对卖空交易进行全天候监控。市场普遍认为，此次大规模处罚释放出明确监管信号：无论违规规模大小，监管部门都将对非法卖空行为采取零容忍态度。与此同时，卖空监管机制已成为韩国股市推进纳入MSCI发达市场指数的关键议题。自去年三月卖空交易全面恢复后，MSCI已将韩国股市卖空可操作性评估从“需改进”提升至“符合标准”等级。
本文由吉伊网原创发布，未经许可，不得转载！
本文链接：http://www.jkiyi.com/kx/7584.html
